第一條為(wei)了(le)規范證券(quan)投資基(ji)金(jin)活動，保護投資人及(ji)相關(guan)當事人的合法(fa)權益(yi)，促進證券(quan)投資基(ji)金(jin)和(he)證券(quan)市場的健康發展(zhan)，制定本法(fa)。

第二條在(zai)中(zhong)(zhong)(zhong)華(hua)人(ren)(ren)民(min)(min)共(gong)和國(guo)境(jing)內，通過公開發(fa)售(shou)基金(jin)份(fen)額(e)募集證(zheng)券(quan)投資(zi)基金(jin)（以(yi)下(xia)簡稱基金(jin)），由基金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)(ren)管(guan)(guan)理，基金(jin)托管(guan)(guan)人(ren)(ren)托管(guan)(guan)，為基金(jin)份(fen)額(e)持有人(ren)(ren)的利(li)益，以(yi)資(zi)產(chan)組合方式進行(xing)證(zheng)券(quan)投資(zi)活動，適用本(ben)法(fa)；本(ben)法(fa)未(wei)規(gui)定(ding)的，適用《中(zhong)(zhong)(zhong)華(hua)人(ren)(ren)民(min)(min)共(gong)和國(guo)信(xin)托法(fa)》、《中(zhong)(zhong)(zhong)華(hua)人(ren)(ren)民(min)(min)共(gong)和國(guo)證(zheng)券(quan)法(fa)》和其(qi)他(ta)有關(guan)法(fa)律、行(xing)政法(fa)規(gui)的規(gui)定(ding)。

第三(san)條基金管理(li)人、基金托管人和基金份(fen)額持有(you)人的權利、義務(wu)，依照本法在基金合同中約定。

基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理人(ren)、基(ji)(ji)金(jin)(jin)托(tuo)管人(ren)依照本法和基(ji)(ji)金(jin)(jin)合同(tong)的約定(ding)，履(lv)行受(shou)(shou)托(tuo)職責(ze)。基(ji)(ji)金(jin)(jin)份額持有人(ren)按其所持基(ji)(ji)金(jin)(jin)份額享受(shou)(shou)收益和承擔風險。

第四條從事證(zheng)券投資基金活動，應當遵循自(zi)愿、公平、誠(cheng)實信用的(de)原(yuan)則，不得損害國家利(li)益和社(she)會公共利(li)益。

第五(wu)條基(ji)金(jin)合同應當約定基(ji)金(jin)運作方(fang)式。基(ji)金(jin)運作方(fang)式可(ke)以采(cai)用封閉式、開放式或者其他方(fang)式。

采用封閉(bi)式(shi)運(yun)作(zuo)方式(shi)的基(ji)(ji)金(jin)(jin)（以(yi)下簡(jian)稱封閉(bi)式(shi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)），是指經(jing)核準(zhun)的基(ji)(ji)金(jin)(jin)份額總額在基(ji)(ji)金(jin)(jin)合(he)同期限內固定不(bu)變，基(ji)(ji)金(jin)(jin)份額可(ke)以(yi)在依(yi)法設立的證券交易場所交易，但(dan)基(ji)(ji)金(jin)(jin)份額持有(you)人不(bu)得申請贖回的基(ji)(ji)金(jin)(jin)。

采用(yong)開放式(shi)運作方式(shi)的基金(jin)(jin)（以(yi)下簡稱開放式(shi)基金(jin)(jin)），是指基金(jin)(jin)份額(e)總額(e)不固定，基金(jin)(jin)份額(e)可以(yi)在基金(jin)(jin)合(he)同(tong)約定的時間和場所申(shen)購或(huo)者贖回的基金(jin)(jin)。

采用其他運作(zuo)方式的(de)基金的(de)基金份額發售、交易(yi)、申購(gou)、贖回(hui)的(de)辦法，由國務院(yuan)另行規定。

第六條(tiao)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)財產獨立于基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)人、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)托(tuo)管(guan)人的固(gu)有財產。基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)人、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)托(tuo)管(guan)人不得將(jiang)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)財產歸入其固(gu)有財產。

基(ji)金(jin)管理人、基(ji)金(jin)托(tuo)管人因基(ji)金(jin)財產的管理、運用或者其他情形而取(qu)得(de)的財產和收益，歸(gui)入基(ji)金(jin)財產。

基(ji)金管理人、基(ji)金托管人因(yin)依法解散、被(bei)依法撤(che)銷或者被(bei)依法宣告破產(chan)等原(yuan)因(yin)進行清(qing)算(suan)的(de)，基(ji)金財(cai)(cai)產(chan)不屬于其清(qing)算(suan)財(cai)(cai)產(chan)。

第七條基金(jin)財(cai)產(chan)的債權，不(bu)得與基金(jin)管(guan)理(li)人(ren)、基金(jin)托管(guan)人(ren)固(gu)有財(cai)產(chan)的債務(wu)相抵銷(xiao)；不(bu)同基金(jin)財(cai)產(chan)的債權債務(wu)，不(bu)得相互抵銷(xiao)。

第(di)八條非因(yin)基金財產(chan)本身承擔(dan)的債(zhai)務，不得對基金財產(chan)強制執行。

第九條基金(jin)(jin)管(guan)理人(ren)、基金(jin)(jin)托管(guan)人(ren)管(guan)理、運用(yong)基金(jin)(jin)財產，應當(dang)恪(ke)盡(jin)職守(shou)，履行誠(cheng)實信用(yong)、謹(jin)慎勤(qin)勉的(de)義務。

基(ji)金從業(ye)(ye)人員(yuan)應當依(yi)法(fa)取得基(ji)金從業(ye)(ye)資(zi)格，遵守(shou)法(fa)律(lv)、行政法(fa)規，恪(ke)守(shou)職業(ye)(ye)道德和行為(wei)規范。

第十(shi)條基(ji)金(jin)管理人(ren)、基(ji)金(jin)托管人(ren)和(he)基(ji)金(jin)份(fen)額(e)發售(shou)機構，可以(yi)成(cheng)立同業(ye)協會，加強行業(ye)自(zi)律，協調行業(ye)關(guan)系，提供行業(ye)服務，促進行業(ye)發展。

第(di)十一條國務(wu)院證券(quan)(quan)監(jian)督(du)管理(li)機(ji)構依法對(dui)證券(quan)(quan)投資基金活動實(shi)施監(jian)督(du)管理(li)。

 

第二章 基金管理人

第(di)十二條(tiao)基(ji)金(jin)管理人由依(yi)法設立(li)的基(ji)金(jin)管理公司擔任。

擔任基(ji)金管(guan)理(li)人，應當經(jing)國務院證券監督管(guan)理(li)機(ji)構(gou)核準。

第十三條(tiao)設立基金管(guan)理公司，應當具備(bei)下列(lie)條(tiao)件，并(bing)經國務(wu)院(yuan)證券監督管(guan)理機構批準：

（一）有符合本法和《中(zhong)華(hua)人民共和國公司法》規定的章(zhang)程；

（二）注冊資(zi)本(ben)不低(di)于一(yi)億元人民幣，且(qie)必(bi)須(xu)為實(shi)繳貨幣資(zi)本(ben)；

（三）主要股東具(ju)有從事證券(quan)經營、證券(quan)投資(zi)咨詢、信托資(zi)產(chan)管理或者(zhe)其他金融資(zi)產(chan)管理的(de)較好的(de)經營業績和良好的(de)社(she)會信譽(yu)，最近三年沒有違法(fa)記錄，注冊資(zi)本不低于三億(yi)元人民(min)幣；

（四）取得基金從業資格的人(ren)員達到法定人(ren)數(shu)；

（五）有符合要(yao)求的營業(ye)場所、安全防范設(she)施(shi)和與基金管理業(ye)務有關的其(qi)他設(she)施(shi)；

（六(liu)）有完善(shan)的內部(bu)稽核(he)監控制度和風險控制制度；

（七）法律(lv)、行政(zheng)法規規定的和經國務院批準(zhun)的國務院證(zheng)券(quan)監督管理機(ji)構規定的其他條(tiao)件(jian)。

第十四條國(guo)務院證券監督管理(li)機(ji)構應當(dang)自受理(li)基金(jin)管理(li)公(gong)司設(she)立(li)申請之(zhi)日起六個月內依照本法第十三條規(gui)定(ding)的條件和審(shen)慎監管原則(ze)進行審(shen)查(cha)，作(zuo)出批準(zhun)(zhun)或者不(bu)予批準(zhun)(zhun)的決定(ding)，并通知申請人；不(bu)予批準(zhun)(zhun)的，應當(dang)說明理(li)由。

基金管(guan)(guan)理(li)(li)公司設立(li)分支機構、修(xiu)改章程或者變更其他重大事項，應(ying)當報經國務院證券監督管(guan)(guan)理(li)(li)機構批(pi)(pi)準。國務院證券監督管(guan)(guan)理(li)(li)機構應(ying)當自受理(li)(li)申(shen)請(qing)之日起六十(shi)日內作出批(pi)(pi)準或者不予批(pi)(pi)準的(de)(de)決定，并通知(zhi)申(shen)請(qing)人；不予批(pi)(pi)準的(de)(de)，應(ying)當說明理(li)(li)由。

第十五條(tiao)下列人員(yuan)不得擔任基金管理人的基金從業人員(yuan)：

（一(yi)）因犯有(you)貪(tan)污賄賂、瀆(du)職(zhi)、侵犯財產罪或者破壞社會主(zhu)義市場經(jing)濟秩(zhi)序(xu)罪，被(bei)判處刑罰的；

（二）對所(suo)任(ren)(ren)職的公司、企(qi)業因經(jing)營不(bu)善破(po)產清算(suan)或(huo)者因違(wei)法被吊銷(xiao)營業執照(zhao)負有個人責任(ren)(ren)的董事、監(jian)事、廠長(chang)、經(jing)理及其他高級(ji)管理人員，自該公司、企(qi)業破(po)產清算(suan)終結或(huo)者被吊銷(xiao)營業執照(zhao)之(zhi)日起未逾五年(nian)的；

（三）個人所負債務數(shu)額(e)較(jiao)大，到(dao)期(qi)未清償的(de)；

（四）因違(wei)法行為(wei)被開除的基金(jin)管(guan)理人、基金(jin)托管(guan)人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨經紀公司及(ji)其(qi)他機構的從業人員和國家機關(guan)工作人員；

（五）因違法行為被吊銷執業證(zheng)書或者被取(qu)消資(zi)格的律師、注冊會計(ji)師和資(zi)產(chan)評(ping)估機(ji)(ji)構、驗(yan)證(zheng)機(ji)(ji)構的從業人(ren)員、投資(zi)咨詢(xun)從業人(ren)員；

（六(liu)）法律、行(xing)政法規規定不得(de)從事(shi)基金(jin)業務的其他人(ren)員。

第十六(liu)條基金(jin)管理人的(de)經理和其他高級管理人員，應當熟悉證(zheng)券投資方面(mian)的(de)法(fa)律、行政法(fa)規，具(ju)有基金(jin)從業資格和三年以上與(yu)其所任職務相關(guan)的(de)工(gong)作經歷。

第(di)十七條基金管理人(ren)的(de)經(jing)(jing)理和其(qi)他高級管理人(ren)員(yuan)的(de)選(xuan)任(ren)或者改任(ren)，應(ying)當(dang)報(bao)經(jing)(jing)國務院證券監(jian)督管理機構依照本(ben)法(fa)和其(qi)他有(you)關法(fa)律、行(xing)政法(fa)規規定的(de)任(ren)職條件進行(xing)審核。

第十(shi)八條基(ji)金管理人(ren)的(de)董事、監事、經理和其(qi)他(ta)從業人(ren)員，不得擔任基(ji)金托管人(ren)或者其(qi)他(ta)基(ji)金管理人(ren)的(de)任何職務，不得從事損(sun)害(hai)基(ji)金財產和基(ji)金份額持(chi)有人(ren)利益的(de)證券(quan)交易(yi)及(ji)其(qi)他(ta)活動。

第十九條基金管理人應當履行下列職責：

（一）依法募集基(ji)(ji)金，辦理或者委托(tuo)經國(guo)務(wu)院證券監督管理機(ji)構認定的其他(ta)機(ji)構代為辦理基(ji)(ji)金份額的發(fa)售、申購、贖回和(he)登(deng)記事宜；

（二）辦理基金備案手續；

（三(san)）對所(suo)管(guan)理(li)(li)的不同基(ji)金財產分(fen)別(bie)管(guan)理(li)(li)、分(fen)別(bie)記賬，進行證券投資；

（四）按(an)照(zhao)基(ji)金(jin)(jin)合同的約(yue)定確定基(ji)金(jin)(jin)收(shou)益分配(pei)方案，及時(shi)向基(ji)金(jin)(jin)份額持(chi)有(you)人分配(pei)收(shou)益；

（五）進行基金(jin)會計(ji)核算(suan)并編(bian)制基金(jin)財(cai)務會計(ji)報告；

（六）編制中期和年度(du)基金報(bao)告；

（七）計算并公(gong)告(gao)基金資產凈值，確定基金份額申(shen)購、贖回價格；

（八(ba)）辦理與基(ji)金財產管理業務活動有關的(de)信息(xi)披(pi)露(lu)事項；

（九）召集基金份額(e)持有人大會(hui)；

（十(shi)）保存基金財產管理業務活(huo)動的記(ji)錄、賬冊、報表(biao)和其他(ta)相關(guan)資料；

（十一）以(yi)基金管理人名義，代表基金份(fen)額持有人利益行使訴訟權(quan)利或者實施其他法律行為；

（十二）國務院證券監督管理(li)機構規定(ding)的其他職責。

第二十條基金管(guan)理人不得有下(xia)列行(xing)為：

（一）將(jiang)其(qi)固有財產或者他人財產混(hun)同于基金(jin)財產從事證(zheng)券投(tou)資；

（二）不(bu)公平地對待其管(guan)理的(de)不(bu)同基金財產(chan)；

（三）利用基金財產為基金份額持(chi)有人以外的第三人牟取利益；

（四）向(xiang)基金份額持有人違規承(cheng)諾收(shou)益(yi)或者承(cheng)擔損失；

（五）依(yi)照法(fa)律、行(xing)政法(fa)規有關規定，由國(guo)務院證(zheng)券監督管(guan)理機(ji)構規定禁止的其他行(xing)為。

第二十一(yi)條國務院證券監督(du)管理(li)機構對有下列情形之一(yi)的(de)基金管理(li)人，依據職權責令整頓，或者取消基金管理(li)資格：

（一(yi)）有重大(da)違法違規行為(wei)；

（二）不(bu)再具備本(ben)法第十三條規定的條件；

（三）法律、行政法規規定的(de)其他情形(xing)。

第二(er)十二(er)條有(you)下列情形之一的，基金管理人職責終止：

（一）被依法取消基金管理(li)資(zi)格；

（二）被基金份(fen)額持有人(ren)大(da)會解(jie)任；

（三）依法解散、被(bei)依法撤銷(xiao)或(huo)者被(bei)依法宣告破產；

（四）基(ji)金合同約定(ding)的(de)其他情形。

第(di)二(er)十三條基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人職(zhi)責終止的，基(ji)金(jin)份額(e)持有人大(da)會應當在六個月內選(xuan)任新基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人；新基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人產生前，由國務院證券監督管(guan)理(li)機(ji)構(gou)指定臨時基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人。

基金(jin)管(guan)理(li)(li)人職責(ze)終止的(de)，應(ying)(ying)當(dang)(dang)妥(tuo)善保管(guan)基金(jin)管(guan)理(li)(li)業(ye)(ye)務資(zi)料，及(ji)(ji)時(shi)辦(ban)理(li)(li)基金(jin)管(guan)理(li)(li)業(ye)(ye)務的(de)移交手續，新基金(jin)管(guan)理(li)(li)人或(huo)者臨時(shi)基金(jin)管(guan)理(li)(li)人應(ying)(ying)當(dang)(dang)及(ji)(ji)時(shi)接(jie)收。

第二十(shi)四條基金管理人職責終止的，應當(dang)按照(zhao)規定(ding)聘請(qing)會計(ji)師(shi)事務所對基金財產(chan)進行審計(ji)，并將審計(ji)結果予以公告，同時報國(guo)務院證券監督管理機構(gou)備案(an)。

 

第三章基金托管人

第二十五條基金托(tuo)管人由依法設立并取得(de)基金托(tuo)管資格(ge)的商(shang)業(ye)銀行(xing)擔任。

第二十六(liu)條申請取得基金托管(guan)資格，應(ying)當具備下列條件，并經(jing)國務院證券監(jian)督管(guan)理(li)機構(gou)和(he)國務院銀行業監(jian)督管(guan)理(li)機構(gou)核(he)準：

（一）凈資產和(he)資本充足率符合有關規定；

（二）設(she)有專(zhuan)門的基金托管部門；

（三）取得基金從業資格的專職人(ren)(ren)員(yuan)達到法定人(ren)(ren)數；

（四）有安(an)全保管基金財(cai)產(chan)的條件；

（五）有(you)安(an)全(quan)高效(xiao)的清算、交割系統；

（六）有符合要求(qiu)的營業場所(suo)、安(an)全防范設施(shi)和與基(ji)金托管業務有關的其他設施(shi)；

（七）有(you)完(wan)善的(de)內(nei)部(bu)稽核監控制(zhi)度和風(feng)險控制(zhi)制(zhi)度；

（八(ba)）法律(lv)、行(xing)政法規規定的和經國(guo)務院(yuan)批準的國(guo)務院(yuan)證券監(jian)督管理(li)機構(gou)、國(guo)務院(yuan)銀(yin)行(xing)業監(jian)督管理(li)機構(gou)規定的其他條件。

第二十(shi)七條本法(fa)第十(shi)五條、第十(shi)八條的規定(ding)，適(shi)用于基(ji)金托管人的專(zhuan)門基(ji)金托管部(bu)門的從業人員。

本法第(di)十六條(tiao)、第(di)十七條(tiao)的規定，適用于基金托管(guan)人(ren)(ren)的專門(men)基金托管(guan)部(bu)門(men)的經理和其他高級管(guan)理人(ren)(ren)員。

第二十八條基(ji)金托管人(ren)與基(ji)金管理(li)人(ren)不得為同一人(ren)，不得相互出資或(huo)者持有股份。

第二十(shi)九條基金(jin)托管人(ren)應當(dang)履行下列(lie)職責：

（一）安(an)全保管(guan)基金財產(chan)；

（二）按照規定開設基金(jin)財(cai)產的資金(jin)賬戶和證券(quan)賬戶；

（三）對所托管的(de)不同基金(jin)財產分(fen)別設置(zhi)賬(zhang)戶，確保基金(jin)財產的(de)完整與獨立；

（四）保存基金托(tuo)管業務(wu)活動的記錄、賬冊、報表(biao)和其他相關資料；

（五）按照基金(jin)合同的約定，根(gen)據基金(jin)管理人的投資指令，及(ji)時辦理清算(suan)、交割事(shi)宜；

（六(liu)）辦(ban)理與基金托管業(ye)務活動(dong)有關(guan)的(de)信(xin)息披露事項；

（七）對基(ji)金財務會計報(bao)告、中期(qi)和年度基(ji)金報(bao)告出具意見；

（八）復(fu)核、審查基(ji)(ji)金管理(li)人計算(suan)的(de)基(ji)(ji)金資產凈值和基(ji)(ji)金份(fen)額申(shen)購(gou)、贖回價格；

（九）按(an)照(zhao)規定(ding)召集基(ji)金份(fen)額持有人大會；

（十）按(an)照規定監督基金管理人的投資運作；

（十一）國務院證券監督管(guan)理機(ji)構規定的其他職責(ze)。

第三十條(tiao)基(ji)金(jin)(jin)托管(guan)人發(fa)現(xian)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人的投資(zi)指令違(wei)反法律(lv)、行(xing)政法規和其他(ta)有關規定，或(huo)者違(wei)反基(ji)金(jin)(jin)合同約(yue)定的，應當拒絕執行(xing)，立即(ji)通知基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人，并及時向(xiang)國務院證(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)理機構報告。

基金托管人發現基金管理(li)(li)人依據交(jiao)易程序已經生(sheng)效的(de)投(tou)資指令違反法(fa)律、行政法(fa)規和其他有關(guan)規定，或者違反基金合同(tong)約定的(de)，應當立(li)即通知基金管理(li)(li)人，并及時向國務(wu)院證券監督管理(li)(li)機(ji)構報告。

第三十一條本法(fa)第二十條的規定，適(shi)用于基金托管(guan)人(ren)。

第三(san)十(shi)二條國務院證券(quan)監(jian)督管理(li)機(ji)構和(he)國務院銀行業監(jian)督管理(li)機(ji)構對(dui)有下列情形之(zhi)一(yi)的基(ji)金(jin)(jin)托管人，依據職權責令(ling)整(zheng)頓，或(huo)者取消基(ji)金(jin)(jin)托管資(zi)格(ge)：

（一）有重大(da)違法違規行為；

（二）不再具備(bei)本法第二十六條(tiao)規定的條(tiao)件；

（三）法(fa)律、行政法(fa)規(gui)規(gui)定的(de)其(qi)他情形。

第三十三條有下列情形之一的，基金托管(guan)人職責終止：

（一）被依法取消基(ji)金(jin)托管資(zi)格；

（二）被基金份額(e)持有人(ren)大會解(jie)任(ren)；

（三）依(yi)法(fa)解(jie)散、被依(yi)法(fa)撤(che)銷或者被依(yi)法(fa)宣告破產；

（四(si)）基金(jin)合同約定的其(qi)他情形。

第三十四(si)條基(ji)金(jin)托管人(ren)(ren)(ren)職責終止(zhi)的，基(ji)金(jin)份額持有(you)人(ren)(ren)(ren)大會應當在六個月(yue)內(nei)選任新基(ji)金(jin)托管人(ren)(ren)(ren)；新基(ji)金(jin)托管人(ren)(ren)(ren)產生(sheng)前，由國務院(yuan)證券監督管理機構(gou)指定臨時基(ji)金(jin)托管人(ren)(ren)(ren)。

基(ji)(ji)(ji)金托(tuo)(tuo)管(guan)人(ren)職(zhi)責終止(zhi)的(de)，應當妥善保(bao)管(guan)基(ji)(ji)(ji)金財(cai)產和(he)基(ji)(ji)(ji)金托(tuo)(tuo)管(guan)業(ye)務資料(liao)，及時(shi)辦理基(ji)(ji)(ji)金財(cai)產和(he)基(ji)(ji)(ji)金托(tuo)(tuo)管(guan)業(ye)務的(de)移交手(shou)續，新基(ji)(ji)(ji)金托(tuo)(tuo)管(guan)人(ren)或者臨(lin)時(shi)基(ji)(ji)(ji)金托(tuo)(tuo)管(guan)人(ren)應當及時(shi)接(jie)收。

第三十五條基(ji)金托管人(ren)職(zhi)責(ze)終止的，應(ying)當(dang)按(an)照規定聘請會計(ji)師事務(wu)所(suo)對基(ji)金財產進行(xing)審計(ji)，并將審計(ji)結(jie)果(guo)予以公告，同時(shi)報國(guo)務(wu)院證券監督管理機(ji)構備案。

 

第四章基金的募集

第(di)三十六條基(ji)金管(guan)理(li)(li)人依照本法發售基(ji)金份額，募集基(ji)金，應當向(xiang)國(guo)務院證(zheng)券監(jian)督(du)管(guan)理(li)(li)機構(gou)提交下列文件，并(bing)經(jing)國(guo)務院證(zheng)券監(jian)督(du)管(guan)理(li)(li)機構(gou)核(he)準：

（一）申請報告；

（二）基金(jin)合同草案；

（三）基金(jin)托(tuo)管協(xie)議草案；

（四）招募(mu)說(shuo)明書(shu)草案；

（五）基(ji)金管理(li)人和基(ji)金托管人的資格(ge)證(zheng)明文件；

（六）經會計(ji)師事(shi)務所審(shen)計(ji)的基金管(guan)理人和基金托(tuo)管(guan)人最近(jin)三年或(huo)者成立以(yi)來的財務會計(ji)報告；

（七）律師事務所出具的法律意見(jian)書；

（八）國(guo)務(wu)院證券監(jian)督管理機構(gou)規(gui)定提交的其他文件。

第(di)三十七條基金合同應當(dang)包括下列內(nei)容：

（一）募集基金(jin)的(de)目(mu)的(de)和(he)基金(jin)名稱(cheng)；

（二(er)）基金管(guan)理人、基金托管(guan)人的名稱和住所；

（三）基(ji)金運作方式；

（四）封閉(bi)式基金的基金份額(e)總額(e)和基金合同(tong)期限(xian)，或者開放(fang)式基金的最低(di)募集份額(e)總額(e)；

（五）確定(ding)基金(jin)份(fen)額發(fa)售日期、價格和費用的(de)原則；

（六）基(ji)金份額持有人(ren)、基(ji)金管理人(ren)和基(ji)金托管人(ren)的權利(li)、義(yi)務；

（七）基金份額持有人(ren)大會召(zhao)集、議事及(ji)表決的程序和(he)規(gui)則；

（八）基金份額發售(shou)、交(jiao)易、申購、贖回的(de)程序、時(shi)間、地點、費用(yong)計算方式，以及給付贖回款(kuan)項的(de)時(shi)間和(he)方式；

（九）基金收益分配原則、執行(xing)方式；

（十）作為基金管理(li)人、基金托管人報酬的管理(li)費(fei)、托管費(fei)的提取、支付方式與(yu)比例；

（十(shi)一）與基(ji)金財產管理、運(yun)用有關的其他費用的提取、支付方式；

（十二）基金財產的(de)投(tou)資(zi)方向和投(tou)資(zi)限制(zhi)；

（十三(san)）基金資產凈值的計算方(fang)法和公告(gao)方(fang)式；

（十四）基金(jin)募集未(wei)達到法定要(yao)求的處理方(fang)式；

（十五）基金(jin)合(he)同解除和終止的(de)事由、程序以及基金(jin)財產(chan)清算方式；

（十六）爭(zheng)議解決方式；

（十七）當事(shi)人約定的其他事(shi)項。

第三十八條(tiao)基金招募說明書應當包括下列內容：

（一(yi)）基(ji)金募集申請(qing)的核準文件(jian)名稱和核準日期(qi)；

（二）基(ji)金管(guan)理人、基(ji)金托(tuo)管(guan)人的基(ji)本(ben)情況；

（三(san)）基金合(he)同和基金托管協議的(de)內容摘(zhai)要；

（四）基(ji)金(jin)份額的發售日期、價格、費用和(he)期限；

（五）基(ji)金(jin)份(fen)額的發(fa)售方式、發(fa)售機(ji)構及登(deng)記機(ji)構名稱(cheng)；

（六(liu)）出具(ju)法律意見書的(de)律師(shi)事務(wu)所和(he)審計基金(jin)財產(chan)的(de)會計師(shi)事務(wu)所的(de)名稱和(he)住(zhu)所；

（七）基(ji)金管理(li)人(ren)、基(ji)金托管人(ren)報酬及其他有關費用的提取、支付方式與(yu)比例；

（八）風險警(jing)示內容；

（九(jiu)）國務院(yuan)證(zheng)券監(jian)督管(guan)理機構規(gui)定(ding)的其他內容。

第三(san)十九條國(guo)務院證券監(jian)督管(guan)理(li)(li)(li)機(ji)構(gou)(gou)應(ying)當自受理(li)(li)(li)基金募集申請之日(ri)起六個月(yue)內依(yi)照(zhao)法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規及國(guo)務院證券監(jian)督管(guan)理(li)(li)(li)機(ji)構(gou)(gou)的(de)規定和審(shen)(shen)慎(shen)監(jian)管(guan)原則進行審(shen)(shen)查，作出核(he)準或(huo)者(zhe)不予核(he)準的(de)決定，并通知申請人(ren)；不予核(he)準的(de)，應(ying)當說(shuo)明理(li)(li)(li)由(you)。

第四十條基金募集申請經核準(zhun)后(hou)，方可發售基金份額。

第四十一條基金份(fen)額的發售，由(you)基金管理人負責辦(ban)理；基金管理人可以(yi)委托經國(guo)務院(yuan)證(zheng)券監(jian)督管理機構認(ren)定的其他機構代為辦(ban)理。

第四十(shi)二條基(ji)(ji)金管(guan)理人應當在基(ji)(ji)金份額發售的三日前(qian)公布(bu)招募說明書、基(ji)(ji)金合(he)同及其(qi)他(ta)有關文件。

前款(kuan)規定的(de)文件應(ying)當真實、準確、完整。

對(dui)基金募集所(suo)進行的(de)宣傳推介活動，應當符合有關(guan)法律(lv)、行政法規的(de)規定，不得(de)有本法第六十(shi)四條所(suo)列(lie)行為。

第四十三條基金管理(li)(li)人(ren)應(ying)(ying)當自收到核準(zhun)文件之(zhi)日(ri)起六個(ge)月內進(jin)行基金募集。超過六個(ge)月開(kai)始募集，原核準(zhun)的(de)事(shi)項(xiang)未發生實質性變化(hua)的(de)，應(ying)(ying)當報國(guo)務院證券監督(du)管理(li)(li)機構(gou)備案；發生實質性變化(hua)的(de)，應(ying)(ying)當向國(guo)務院證券監督(du)管理(li)(li)機構(gou)重新(xin)提交申請。

基(ji)(ji)(ji)金募(mu)集(ji)不得超(chao)過國務院證券監督管理機(ji)構(gou)核準的基(ji)(ji)(ji)金募(mu)集(ji)期(qi)限。基(ji)(ji)(ji)金募(mu)集(ji)期(qi)限自基(ji)(ji)(ji)金份額發(fa)售(shou)之日起計算。

第四十四條(tiao)基(ji)金募(mu)集期(qi)限屆滿，封閉式基(ji)金募(mu)集的基(ji)金份(fen)(fen)(fen)額(e)(e)(e)總(zong)額(e)(e)(e)達到核準規(gui)模的百分(fen)之(zhi)八十以上，開放式基(ji)金募(mu)集的基(ji)金份(fen)(fen)(fen)額(e)(e)(e)總(zong)額(e)(e)(e)超過(guo)核準的最低募(mu)集份(fen)(fen)(fen)額(e)(e)(e)總(zong)額(e)(e)(e)，并(bing)且基(ji)金份(fen)(fen)(fen)額(e)(e)(e)持(chi)有(you)人人數符(fu)合國務院證券(quan)監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)規(gui)定的，基(ji)金管(guan)理人應當自(zi)募(mu)集期(qi)限屆滿之(zhi)日起十日內聘請(qing)法定驗資(zi)機(ji)構(gou)驗資(zi)，自(zi)收到驗資(zi)報告之(zhi)日起十日內，向國務院證券(quan)監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)提交(jiao)驗資(zi)報告，辦理基(ji)金備案手續，并(bing)予以公告。

第四(si)十五條基金(jin)募集(ji)期間(jian)募集(ji)的資金(jin)應當(dang)存入專門賬(zhang)戶，在(zai)基金(jin)募集(ji)行為結束前，任何人不得動(dong)用。

第(di)四(si)十六條投資人(ren)繳納認(ren)購的基(ji)金份額的款(kuan)項(xiang)時(shi)，基(ji)金合(he)同(tong)成(cheng)立；基(ji)金管理人(ren)依(yi)照本法第(di)四(si)十四(si)條的規定向國務院證券監(jian)督(du)管理機構辦理基(ji)金備案手(shou)續，基(ji)金合(he)同(tong)生效。

基金募(mu)集(ji)期(qi)限屆滿，不能滿足本法第(di)四十四條規定的條件(jian)的，基金管理人應當承擔(dan)下列責任：

（一）以其固有財產承擔因募(mu)集(ji)行為而產生的債務和費用；

（二）在基(ji)金募集(ji)期限屆滿后三(san)十日內返還投資人已繳納的款(kuan)項(xiang)，并(bing)加計銀(yin)行同期存(cun)款(kuan)利(li)息。

 

第五章基金份額的交易

第四十七條封閉式基金的(de)基金份額，經基金管(guan)理人(ren)申請，國務院證券監(jian)督管(guan)理機(ji)構核準，可以在證券交易(yi)所(suo)上市交易(yi)。

國務院證券(quan)監督管(guan)理(li)機構可以授權證券(quan)交(jiao)易所依照法定(ding)條(tiao)件(jian)和程(cheng)序核準基金份(fen)額上市交(jiao)易。

第四十八(ba)條(tiao)基金份額上市交(jiao)易(yi)，應當符(fu)合(he)下列條(tiao)件(jian)：

（一）基金的募集符(fu)合本法規定；

（二）基金合同期限為五年(nian)以上；

（三）基(ji)金募集金額(e)不低于二億元人民幣；

（四(si)）基金份額持有人不少于一千人；

（五）基金份(fen)額上市交(jiao)易規則規定的其(qi)他(ta)條件。

第四十九條基金(jin)份額上市交易規則由證券(quan)交易所制定，報國務院證券(quan)監督管理機構核準。

第五十(shi)條基(ji)金份額上(shang)市交(jiao)易(yi)后(hou)，有下列情形(xing)之(zhi)一的(de)，由證券交(jiao)易(yi)所終止其上(shang)市交(jiao)易(yi)，并報國(guo)務院證券監(jian)督管理(li)機構備案：

（一）不再具備本法第四十八(ba)條(tiao)規定的上市交易條(tiao)件；

（二）基金合(he)同期限(xian)屆滿；

（三）基金份額(e)持有人大(da)會決定(ding)提(ti)前終止上市交易；

（四）基金合同約定(ding)的或(huo)者基金份額(e)上市(shi)交(jiao)易規則規定(ding)的終止上市(shi)交(jiao)易的其他情形(xing)。

 

第六章基金份額的申(shen)購與贖回

第五十一條開放式基金(jin)(jin)(jin)的(de)基金(jin)(jin)(jin)份額(e)的(de)申購、贖回和登(deng)記，由基金(jin)(jin)(jin)管理(li)人負(fu)責辦(ban)理(li)；基金(jin)(jin)(jin)管理(li)人可以委托經國務院證券監督管理(li)機構(gou)認定(ding)的(de)其他機構(gou)代為辦(ban)理(li)。

第五十二條基金(jin)管(guan)理(li)人應(ying)當(dang)在(zai)每個(ge)工作日辦理(li)基金(jin)份額的申購、贖回業務(wu)；基金(jin)合(he)同另(ling)有約定的，按(an)照其(qi)約定。

第(di)五十(shi)三(san)條基金管理(li)人應當(dang)按時支付贖回款項(xiang)，但是下列情形除外：

（一）因不可抗力(li)導致基金管理人不能支付贖回款項；

（二）證券交易場(chang)所依法決定臨時停市，導致基金(jin)管理人(ren)無法計算(suan)當(dang)日(ri)基金(jin)資(zi)產凈值；

（三）基(ji)金合(he)同約(yue)定的其他特殊(shu)情形(xing)。

發(fa)生上述情形之(zhi)一的，基金管(guan)理人應當(dang)在當(dang)日報國(guo)務院證(zheng)券監督(du)管(guan)理機構備案。

本條第一款規定的(de)情形消失(shi)后，基金管理(li)人應當及時(shi)支(zhi)付(fu)贖(shu)回款項。

第(di)五十四條(tiao)開放式(shi)基(ji)金(jin)應當保(bao)持足夠的現金(jin)或者(zhe)政府債券，以備支付基(ji)金(jin)份額持有(you)人的贖(shu)回款項。基(ji)金(jin)財(cai)產中應當保(bao)持的現金(jin)或者(zhe)政府債券的具體(ti)比例，由國務(wu)院證(zheng)券監(jian)督管理機構規定。

第五十五條基金份額(e)的申(shen)購、贖回(hui)價(jia)格，依據申(shen)購、贖回(hui)日基金份額(e)凈值(zhi)加、減有(you)關(guan)費(fei)用(yong)計算。

第五(wu)十六條基金份額(e)凈(jing)值計(ji)價出現錯(cuo)誤時，基金管(guan)理(li)人應當立即糾正(zheng)，并采取合理(li)的措施防止損失進(jin)一步擴大。計(ji)價錯(cuo)誤達到基金份額(e)凈(jing)值百(bai)分之零點五(wu)時，基金管(guan)理(li)人應當公告，并報國(guo)務院證(zheng)券監督管(guan)理(li)機(ji)構備(bei)案。

因基(ji)金(jin)份額(e)(e)凈值計價錯誤造成基(ji)金(jin)份額(e)(e)持(chi)有人損(sun)失的，基(ji)金(jin)份額(e)(e)持(chi)有人有權要求基(ji)金(jin)管(guan)理人、基(ji)金(jin)托管(guan)人予(yu)以賠償。

 

第七章基金的運作與(yu)信息披露

第五十(shi)七條基(ji)金管理人運用基(ji)金財產(chan)(chan)進(jin)行證券投資，應當采(cai)用資產(chan)(chan)組合的方(fang)式(shi)。

資(zi)產組合的具體方式(shi)和投資(zi)比(bi)例，依照本法和國務院證券監督管理機構的規定(ding)在(zai)基金合同中(zhong)約定(ding)。

第五十八條(tiao)基金(jin)財(cai)產(chan)應當用于下列(lie)投(tou)資：

（一(yi)）上市交易的股票、債券；

（二）國(guo)務院證(zheng)(zheng)券監督管理機構規(gui)定的其(qi)他證(zheng)(zheng)券品(pin)種。

第五(wu)十(shi)九條(tiao)基(ji)金(jin)財(cai)產不得用(yong)于(yu)下列投(tou)資或者活動：

（一）承銷證券；

（二）向他人貸款或者提供擔保；

（三）從事承擔無限責任的投資；

（四）買賣其(qi)他基金(jin)份額，但是國務院另有規定的(de)除外；

（五）向(xiang)其基金管(guan)理人(ren)(ren)、基金托管(guan)人(ren)(ren)出資或(huo)者(zhe)買賣其基金管(guan)理人(ren)(ren)、基金托管(guan)人(ren)(ren)發行的股(gu)票或(huo)者(zhe)債(zhai)券；

（六）買賣(mai)與其(qi)基(ji)金管理人(ren)、基(ji)金托管人(ren)有控(kong)股(gu)關系的(de)股(gu)東或(huo)(huo)者與其(qi)基(ji)金管理人(ren)、基(ji)金托管人(ren)有其(qi)他重大利害關系的(de)公司(si)發行的(de)證(zheng)券或(huo)(huo)者承銷期(qi)內承銷的(de)證(zheng)券；

（七）從(cong)事內幕交易(yi)、操縱(zong)證券(quan)交易(yi)價格及其(qi)他不正當的證券(quan)交易(yi)活動；

（八(ba)）依照法(fa)律(lv)、行(xing)政(zheng)法(fa)規(gui)有關規(gui)定，由國務院證券監督管理(li)機(ji)構規(gui)定禁止的其(qi)他(ta)活動。

第(di)六十條基金(jin)(jin)管理人(ren)、基金(jin)(jin)托(tuo)管人(ren)和(he)其(qi)他(ta)基金(jin)(jin)信(xin)(xin)息披露義務人(ren)應(ying)當依法披露基金(jin)(jin)信(xin)(xin)息，并保證所(suo)披露信(xin)(xin)息的真實性、準(zhun)確性和(he)完整(zheng)性。

第六十一條基(ji)(ji)金(jin)信(xin)息披(pi)露義(yi)務人應當(dang)確保應予(yu)披(pi)露的基(ji)(ji)金(jin)信(xin)息在國務院證(zheng)(zheng)券監(jian)督管(guan)理機構(gou)規(gui)定時(shi)間內披(pi)露，并保證(zheng)(zheng)投資(zi)人能夠按照(zhao)基(ji)(ji)金(jin)合同約定的時(shi)間和(he)方式查閱或者復制公開(kai)披(pi)露的信(xin)息資(zi)料。

第六(liu)十二(er)條公(gong)開披露的基金(jin)信息包括：

（一）基(ji)金招(zhao)募說明書、基(ji)金合同、基(ji)金托管協議；

（二(er)）基金募(mu)集(ji)情(qing)況；

（三(san)）基金份額上市交易公(gong)告書；

（四）基金(jin)資產凈值、基金(jin)份額凈值；

（五）基金(jin)份額(e)申購、贖回(hui)價格；

（六(liu)）基金財產(chan)的資產(chan)組合季度(du)報告、財務會計報告及(ji)中期和年度(du)基金報告；

（七）臨時報告；

（八(ba)）基(ji)金份額持有人(ren)大會決議；

（九）基金管(guan)(guan)理人、基金托管(guan)(guan)人的(de)專門基金托管(guan)(guan)部門的(de)重大人事變動(dong)；

（十）涉及(ji)基(ji)(ji)金(jin)管理(li)人(ren)、基(ji)(ji)金(jin)財產(chan)、基(ji)(ji)金(jin)托管業務的訴訟；

（十一(yi)）依照法(fa)律、行政法(fa)規(gui)有關規(gui)定，由國務院證券(quan)監督管理機構(gou)規(gui)定應予披(pi)露的其他信息。

第六十三條對公(gong)開披露的基金信息出(chu)具審計報告或者法(fa)律意(yi)見書的會計師事務所(suo)、律師事務所(suo)，應當保證其所(suo)出(chu)具文件內容的真實性(xing)、準確性(xing)和(he)完(wan)整(zheng)性(xing)。

第六十(shi)四(si)條公(gong)開披露基金信息，不得有下(xia)列行為(wei)：

（一）虛假記載(zai)、誤導性陳述(shu)或者重大遺漏(lou)；

（二(er)）對證券投資業(ye)績進行預測；

（三）違規承諾收益或者承擔損失；

（四）詆(di)毀其(qi)他基金管理人、基金托管人或(huo)者基金份額發售機構；

（五）依照法律、行(xing)政(zheng)法規(gui)有關規(gui)定，由(you)國務院(yuan)證券監督管理(li)機構規(gui)定禁止(zhi)的其他行(xing)為。

 

第八章 基金合(he)同的變更、終止與基金財產(chan)清算

第(di)六(liu)十(shi)五條(tiao)按(an)照基(ji)金(jin)合(he)同的約定或者基(ji)金(jin)份額持有人大會(hui)的決議，并經國務院(yuan)證券監督管理機構(gou)核準，可(ke)以轉換(huan)基(ji)金(jin)運作方式(shi)。

第六(liu)十六(liu)條封閉式基金擴募(mu)或者延長基金合同期限，應當符合下列(lie)條件，并(bing)經國務(wu)院(yuan)證券監督(du)管(guan)理機構(gou)核(he)準：

（一(yi)）基金運營業績良好；

（二(er)）基(ji)金管理人最近二(er)年內沒有(you)因(yin)違法違規行為受到行政處(chu)罰或者刑事(shi)處(chu)罰；

（三）基金份額持有人大會決議通過；

（四）本法規定(ding)的其他條件。

第六十七條(tiao)有下列(lie)情形之(zhi)一的，基金合同終止：

（一）基(ji)金合同期限屆滿而(er)未延期的；

（二(er)）基金(jin)份(fen)額持有人大會(hui)決(jue)定終止的；

（三）基(ji)(ji)金管理人(ren)、基(ji)(ji)金托(tuo)管人(ren)職責終止，在(zai)六(liu)個月內沒有新(xin)基(ji)(ji)金管理人(ren)、新(xin)基(ji)(ji)金托(tuo)管人(ren)承接(jie)的；

（四）基(ji)金合同(tong)約定的其他情形。

第六十八條(tiao)基金合(he)同終止時，基金管理人應當組織(zhi)清算(suan)組對基金財產進行(xing)清算(suan)。

清(qing)算組(zu)由基金管理人、基金托管人以及相關的中(zhong)介服務(wu)機構組(zu)成。

清算組作出(chu)的清算報告經會計師事務所審(shen)計，律師事務所出(chu)具法(fa)律意見書(shu)后(hou)，報國(guo)務院證券監督(du)管理機構備(bei)案并(bing)公告。

第六(liu)十九條清算后的剩余基金(jin)財產，應當按照基金(jin)份額(e)持有人所(suo)持份額(e)比(bi)例進行分配。

 

第九章(zhang) 基(ji)金份額(e)持有人權利及其行使

第(di)七十條基(ji)金份(fen)額持有(you)人享有(you)下列權利：

（一）分(fen)享基(ji)金(jin)財產收益；

（二）參與分配清算后的剩余基金(jin)財產；

（三）依法轉讓或(huo)者申請(qing)贖回其(qi)持有的基金(jin)份額(e)；

（四）按(an)照規定要(yao)求召開基金(jin)份額持有人大(da)會；

（五）對(dui)基(ji)金份額持有人大會審(shen)議事(shi)項(xiang)行(xing)使表決權；

（六）查閱或(huo)者復制公開披露的(de)基(ji)金(jin)信(xin)息資料；

（七）對基金(jin)管(guan)理人、基金(jin)托管(guan)人、基金(jin)份額發售機(ji)構損害其合(he)法權益的行為(wei)依(yi)法提起訴訟；

（八）基金合同約定的其(qi)他(ta)權利。

第(di)七十一條下列事項(xiang)應當通過召開基金份(fen)額持有(you)人大會審議決定(ding)：

（一(yi)）提前終止基金合(he)同；

（二）基金擴募或者延長基金合(he)同期限；

（三(san)）轉換基金運作方(fang)式(shi)；

（四）提(ti)高(gao)基(ji)金管理人、基(ji)金托管人的報酬標(biao)準；

（五(wu)）更換基金管理人、基金托管人；

（六）基金合(he)同約定的其(qi)他事項。

第七十二條基金(jin)份額持有人大會由基金(jin)管(guan)理人召(zhao)集(ji)(ji)；基金(jin)管(guan)理人未按(an)規定召(zhao)集(ji)(ji)或(huo)者不(bu)能(neng)召(zhao)集(ji)(ji)時，由基金(jin)托(tuo)管(guan)人召(zhao)集(ji)(ji)。

代表基(ji)金(jin)份(fen)額(e)百分(fen)之十以(yi)上的(de)基(ji)金(jin)份(fen)額(e)持(chi)有(you)人(ren)就同一事項要求召(zhao)開基(ji)金(jin)份(fen)額(e)持(chi)有(you)人(ren)大會，而基(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)、基(ji)金(jin)托管(guan)人(ren)都不召(zhao)集(ji)的(de)，代表基(ji)金(jin)份(fen)額(e)百分(fen)之十以(yi)上的(de)基(ji)金(jin)份(fen)額(e)持(chi)有(you)人(ren)有(you)權自行召(zhao)集(ji)，并報國務院(yuan)證券監督管(guan)理機構備案。

第(di)七十(shi)三條召(zhao)開基金份額持(chi)有人大會，召(zhao)集人應當至少(shao)提(ti)前三十(shi)日公告基金份額持(chi)有人大會的(de)召(zhao)開時間、會議形式(shi)、審(shen)議事(shi)項(xiang)(xiang)、議事(shi)程(cheng)序和表決方式(shi)等事(shi)項(xiang)(xiang)。

基金份額持(chi)有人(ren)大會不得就未經(jing)公告的事項進行表決。

第七十(shi)四條基金份額持有(you)人(ren)大會可以采取現場方(fang)式召開(kai)，也(ye)可以采取通訊等方(fang)式召開(kai)。

每(mei)一基(ji)金份(fen)額(e)具(ju)有一票(piao)表(biao)決(jue)權，基(ji)金份(fen)額(e)持(chi)有人可以(yi)委(wei)托(tuo)代理(li)人出席基(ji)金份(fen)額(e)持(chi)有人大會并行使表(biao)決(jue)權。

第(di)七十五(wu)條基(ji)(ji)(ji)金(jin)份(fen)額(e)持有(you)人(ren)大(da)會應當(dang)有(you)代表百分之(zhi)五(wu)十以上基(ji)(ji)(ji)金(jin)份(fen)額(e)的(de)持有(you)人(ren)參加(jia)，方可(ke)召開；大(da)會就審議(yi)事項作(zuo)出決(jue)定，應當(dang)經參加(jia)大(da)會的(de)基(ji)(ji)(ji)金(jin)份(fen)額(e)持有(you)人(ren)所持表決(jue)權的(de)百分之(zhi)五(wu)十以上通過；但是，轉(zhuan)換基(ji)(ji)(ji)金(jin)運(yun)作(zuo)方式、更換基(ji)(ji)(ji)金(jin)管理人(ren)或者基(ji)(ji)(ji)金(jin)托(tuo)管人(ren)、提前終止基(ji)(ji)(ji)金(jin)合同，應當(dang)經參加(jia)大(da)會的(de)基(ji)(ji)(ji)金(jin)份(fen)額(e)持有(you)人(ren)所持表決(jue)權的(de)三(san)分之(zhi)二以上通過。

基(ji)金份額(e)持有人大會決定的事項，應(ying)當依(yi)法(fa)報國務院證券監督管理機構核(he)準或者備案，并予(yu)以公告(gao)。

 

第十章 監督管理

第七(qi)十六條國(guo)務院證券(quan)監督管理機構依法履(lv)行(xing)下列職責：

（一）依(yi)法(fa)制定有(you)關(guan)證券投資基(ji)金活動(dong)監督(du)管理的(de)規章、規則，并依(yi)法(fa)行使審批(pi)或(huo)者核準權；

（二）辦理基金備案；

（三(san)）對基金管理(li)(li)人(ren)、基金托管人(ren)及其他機構從事證(zheng)券投(tou)資基金活(huo)動進行監督(du)管理(li)(li)，對違法行為進行查處，并予以公(gong)告；

（四(si)）制定基金從業人(ren)員的(de)資格標(biao)準和行為準則，并監(jian)督實施；

（五(wu)）監督檢查基金信息的披露情況；

（六）指導和監督基金同業協會的活動；

（七）法律(lv)、行政法規(gui)規(gui)定的其他(ta)職責。

第七(qi)十(shi)七(qi)條國務(wu)院證券監(jian)督管(guan)理(li)機(ji)構(gou)依法(fa)履行職責，有權采(cai)取下列措施：

（一）進入違法行(xing)為發生場所調查取證；

（二）詢問當事(shi)人和與被調查事(shi)件有關的(de)單位(wei)和個(ge)人，要(yao)求其對與被調查事(shi)件有關的(de)事(shi)項作(zuo)出(chu)說明；

（三）查(cha)閱(yue)、復(fu)制當事人和(he)(he)與被(bei)調查(cha)事件有關的單位和(he)(he)個人的證券交(jiao)易記(ji)錄、登記(ji)過(guo)戶記(ji)錄、財(cai)務(wu)會計資料及(ji)其他相關文件和(he)(he)資料，對可能被(bei)轉移或者隱匿(ni)的文件和(he)(he)資料予(yu)以封(feng)存(cun)；

（四）查詢當(dang)事(shi)人和與被調查事(shi)件有(you)關(guan)的單(dan)位和個人的資(zi)金賬戶、證(zheng)(zheng)券(quan)賬戶或者基金賬戶，對有(you)證(zheng)(zheng)據證(zheng)(zheng)明有(you)轉(zhuan)移或者隱匿違法資(zi)金、證(zheng)(zheng)券(quan)跡象(xiang)的，可以申請(qing)司法機關(guan)予(yu)以凍結；

（五）法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規規定(ding)的其(qi)他(ta)措(cuo)施。

第七十八條國務(wu)院證(zheng)券(quan)監督管理機構工作人員依法履行職責，進行調查(cha)或者檢查(cha)時，不得少(shao)于(yu)二人，并應當出示合法證(zheng)件；對調查(cha)或者檢查(cha)中知悉(xi)的(de)商(shang)業秘(mi)密(mi)負有保密(mi)的(de)義務(wu)。

第七(qi)十九條國務院證券監督(du)管理機構(gou)工作人(ren)員應當忠于(yu)職守，依法辦(ban)事，公正廉潔，接受監督(du)，不得(de)利(li)用職務牟取私(si)利(li)。

第八十條國務院證券(quan)監督管(guan)理機構依法履行職責(ze)時，被調查、檢查的(de)單位和(he)個人應當(dang)配合，如實提供(gong)有(you)關(guan)文件和(he)資(zi)料，不(bu)得拒絕(jue)、阻礙和(he)隱瞞(man)。

第(di)八(ba)十一條國務院(yuan)證券監督管理(li)機(ji)構依法(fa)履行職(zhi)責(ze)，發現違法(fa)行為涉嫌犯罪(zui)的，應當將(jiang)案件移送司法(fa)機(ji)關(guan)處理(li)。

第(di)八十二(er)條國務院證券監(jian)督管(guan)理機構工(gong)作人員不(bu)得(de)在被監(jian)管(guan)的(de)機構中兼(jian)任(ren)職務。

 

第十一章法律責任

第八十三條基金(jin)(jin)(jin)管理人(ren)、基金(jin)(jin)(jin)托管人(ren)在履(lv)行各自職責(ze)的(de)過程(cheng)中，違反本法規定或者基金(jin)(jin)(jin)合(he)同約定，給基金(jin)(jin)(jin)財產或者基金(jin)(jin)(jin)份額持有人(ren)造成損害的(de)，應(ying)當(dang)分別對各自的(de)行為依法承擔賠(pei)償責(ze)任(ren)；因共(gong)同行為給基金(jin)(jin)(jin)財產或者基金(jin)(jin)(jin)份額持有人(ren)造成損害的(de)，應(ying)當(dang)承擔連帶(dai)賠(pei)償責(ze)任(ren)。

第八十四(si)條違(wei)(wei)(wei)反本法(fa)(fa)(fa)第四(si)十五(wu)條規定，動用募(mu)集的資金(jin)的，責(ze)令(ling)返還，沒收違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)；違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)五(wu)十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上的，并(bing)處違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)一倍以(yi)(yi)上五(wu)倍以(yi)(yi)下(xia)(xia)罰款(kuan)(kuan)；沒有違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)或者違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)不(bu)足五(wu)十萬(wan)(wan)元的，并(bing)處五(wu)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上五(wu)十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下(xia)(xia)罰款(kuan)(kuan)；對直(zhi)接負責(ze)的主管(guan)人(ren)員(yuan)和(he)其他(ta)直(zhi)接責(ze)任人(ren)員(yuan)給予警告，并(bing)處三(san)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上三(san)十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下(xia)(xia)罰款(kuan)(kuan)；給投資人(ren)造(zao)成損害的，依法(fa)(fa)(fa)承(cheng)擔賠償責(ze)任；構成犯罪的，依法(fa)(fa)(fa)追究刑事(shi)責(ze)任。

第八十五條未經國務院(yuan)證券監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)(gou)核準，擅自募(mu)集(ji)基金(jin)(jin)(jin)的(de)，責(ze)令(ling)停(ting)止，返還(huan)所(suo)募(mu)資金(jin)(jin)(jin)和加計的(de)銀行同期存款利息(xi)，沒收違法(fa)所(suo)得，并處所(suo)募(mu)資金(jin)(jin)(jin)金(jin)(jin)(jin)額(e)百(bai)分(fen)之一以(yi)上百(bai)分(fen)之五以(yi)下罰款；構(gou)(gou)成犯罪(zui)的(de)，依法(fa)追(zhui)究刑事責(ze)任(ren)。

第(di)八十六條違反本法規定(ding)，未(wei)經批準，擅自設立基(ji)金(jin)管理公(gong)司的，由證(zheng)券監督(du)管理機構予(yu)以取(qu)締，并處五萬元以上(shang)五十萬元以下罰(fa)款；構成(cheng)犯罪的，依法追(zhui)究刑事責任。

第(di)八(ba)十(shi)七(qi)條未經國(guo)務院證券監督(du)管理(li)機構核(he)準，擅自從事基(ji)(ji)金(jin)管理(li)業(ye)務或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)基(ji)(ji)金(jin)托管業(ye)務的(de)(de)(de)，責(ze)令停止，沒(mei)收違(wei)法(fa)(fa)所得(de)(de)；違(wei)法(fa)(fa)所得(de)(de)一(yi)百萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上的(de)(de)(de)，并處(chu)(chu)違(wei)法(fa)(fa)所得(de)(de)一(yi)倍以(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)下(xia)罰款(kuan)；沒(mei)有違(wei)法(fa)(fa)所得(de)(de)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)違(wei)法(fa)(fa)所得(de)(de)不足一(yi)百萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)，并處(chu)(chu)十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上一(yi)百萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)罰款(kuan)；給基(ji)(ji)金(jin)財產或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)基(ji)(ji)金(jin)份額(e)持有人造成(cheng)損害(hai)的(de)(de)(de)，依法(fa)(fa)承擔賠(pei)償責(ze)任(ren)(ren)；對直接負責(ze)的(de)(de)(de)主管人員和其(qi)他直接責(ze)任(ren)(ren)人員給予警告，并處(chu)(chu)三萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上三十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)罰款(kuan)；構成(cheng)犯(fan)罪的(de)(de)(de)，依法(fa)(fa)追究刑(xing)事責(ze)任(ren)(ren)。

第八十八條基(ji)金(jin)(jin)管理人(ren)、基(ji)金(jin)(jin)托(tuo)管人(ren)違反本法規定，未對基(ji)金(jin)(jin)財(cai)產實行分(fen)別(bie)管理或者分(fen)賬保管，或者將基(ji)金(jin)(jin)財(cai)產挪(nuo)作他用(yong)的(de)，責令改正(zheng)，處五萬(wan)(wan)元以上五十萬(wan)(wan)元以下罰(fa)(fa)款(kuan)；給基(ji)金(jin)(jin)財(cai)產或者基(ji)金(jin)(jin)份額持(chi)有人(ren)造成損害的(de)，依(yi)法承擔賠償責任(ren)；對直(zhi)接(jie)負責的(de)主管人(ren)員和其他直(zhi)接(jie)責任(ren)人(ren)員給予警告，暫停或者取消基(ji)金(jin)(jin)從業資(zi)格，并處三(san)萬(wan)(wan)元以上三(san)十萬(wan)(wan)元以下罰(fa)(fa)款(kuan)；構成犯罪(zui)的(de)，依(yi)法追究刑事責任(ren)。

基金(jin)管理人(ren)、基金(jin)托管人(ren)將基金(jin)財產挪作(zuo)他用而取(qu)得的財產和收益，歸入基金(jin)財產。但是，法律、行(xing)政法規另有(you)規定的，依照其規定。

第(di)八十九條基(ji)金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)、基(ji)金(jin)托管(guan)(guan)人(ren)有(you)本法(fa)(fa)第(di)二十條所列行為之一(yi)(yi)的(de)，責(ze)令改正，沒收(shou)違(wei)(wei)法(fa)(fa)所得(de)；違(wei)(wei)法(fa)(fa)所得(de)一(yi)(yi)百萬元(yuan)以上的(de)，并處違(wei)(wei)法(fa)(fa)所得(de)一(yi)(yi)倍以上五倍以下(xia)罰款(kuan)(kuan)；沒有(you)違(wei)(wei)法(fa)(fa)所得(de)或(huo)者(zhe)違(wei)(wei)法(fa)(fa)所得(de)不足一(yi)(yi)百萬元(yuan)的(de)，并處十萬元(yuan)以上一(yi)(yi)百萬元(yuan)以下(xia)罰款(kuan)(kuan)；給基(ji)金(jin)財產或(huo)者(zhe)基(ji)金(jin)份額持有(you)人(ren)造(zao)成(cheng)損害的(de)，依(yi)法(fa)(fa)承擔賠償責(ze)任；對直(zhi)(zhi)接負責(ze)的(de)主(zhu)管(guan)(guan)人(ren)員和其他直(zhi)(zhi)接責(ze)任人(ren)員給予警告，暫停或(huo)者(zhe)取消基(ji)金(jin)從業資格，并處三萬元(yuan)以上三十萬元(yuan)以下(xia)罰款(kuan)(kuan)；構成(cheng)犯(fan)罪的(de)，依(yi)法(fa)(fa)追究刑事責(ze)任。

第(di)(di)九十(shi)(shi)條(tiao)基(ji)金(jin)管(guan)理人、基(ji)金(jin)托管(guan)人有本法第(di)(di)五(wu)十(shi)(shi)九條(tiao)第(di)(di)一(yi)項至(zhi)第(di)(di)六項和(he)(he)第(di)(di)八項所(suo)列行為之一(yi)的(de)，責(ze)令改正，處十(shi)(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以上一(yi)百萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以下罰款；給(gei)基(ji)金(jin)財產或(huo)者基(ji)金(jin)份額持有人造成損害的(de)，依法承擔賠償(chang)責(ze)任；對(dui)直接負責(ze)的(de)主管(guan)人員和(he)(he)其(qi)他直接責(ze)任人員給(gei)予警告，暫停(ting)或(huo)者取消(xiao)基(ji)金(jin)從業資格，并處三萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以上三十(shi)(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以下罰款；構成犯罪的(de)，依法追究(jiu)刑事責(ze)任。

基(ji)金管理人、基(ji)金托(tuo)管人有前款行為，運用基(ji)金財產而取得的財產和收益，歸(gui)入(ru)基(ji)金財產。但是，法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規另有規定(ding)的，依(yi)照其規定(ding)。

第九十(shi)(shi)(shi)一條(tiao)基金(jin)管理人、基金(jin)托管人有本法(fa)(fa)第五十(shi)(shi)(shi)九條(tiao)第七項規定(ding)行(xing)為的(de)，除依(yi)(yi)照(zhao)《中華人民共和國(guo)證券法(fa)(fa)》的(de)有關規定(ding)處(chu)罰(fa)外，對直(zhi)接負責(ze)的(de)主管人員和其他(ta)直(zhi)接責(ze)任人員給予警告，暫停或者(zhe)取消基金(jin)從業資格，并處(chu)三萬元以上三十(shi)(shi)(shi)萬元以下罰(fa)款(kuan)；給基金(jin)財(cai)產或者(zhe)基金(jin)份額持(chi)有人造成損害的(de)，依(yi)(yi)法(fa)(fa)承擔賠償責(ze)任。

第九(jiu)十二條基金管理人、基金托管人違(wei)反本法規定，相互(hu)出資或者持有股份的，責令改(gai)正，可以處十萬元以下(xia)罰款。

第(di)九(jiu)十三條基(ji)金信(xin)息披(pi)(pi)露(lu)義務人不依(yi)法(fa)披(pi)(pi)露(lu)基(ji)金信(xin)息或者(zhe)披(pi)(pi)露(lu)的(de)信(xin)息有虛(xu)假記(ji)載、誤導性陳述(shu)或者(zhe)重大遺漏(lou)的(de)，責(ze)(ze)令改正，沒收違法(fa)所得，并處十萬(wan)元以(yi)上一百萬(wan)元以(yi)下罰款(kuan)；給(gei)基(ji)金份額持有人造(zao)成損害的(de)，依(yi)法(fa)承擔賠償責(ze)(ze)任(ren)(ren)；對直接(jie)(jie)負(fu)責(ze)(ze)的(de)主管(guan)人員和其他直接(jie)(jie)責(ze)(ze)任(ren)(ren)人員給(gei)予警告，暫停(ting)或者(zhe)取消基(ji)金從(cong)業(ye)資格(ge)，并處三萬(wan)元以(yi)上三十萬(wan)元以(yi)下罰款(kuan)；構(gou)成犯(fan)罪的(de)，依(yi)法(fa)追究(jiu)刑事責(ze)(ze)任(ren)(ren)。

第九十四條為基金(jin)(jin)信息披露義務(wu)人(ren)公開披露的基金(jin)(jin)信息出具審計報告、法律意(yi)見書等文件的專業機構(gou)就其所(suo)應負責(ze)的內容弄虛作假的，責(ze)令改正，沒收違(wei)法所(suo)得(de)，并處違(wei)法所(suo)得(de)一倍以(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)下罰(fa)款；情節嚴重的，責(ze)令停業，暫停或者取(qu)消直接(jie)責(ze)任人(ren)員的相關資格；給基金(jin)(jin)份(fen)額(e)持有人(ren)造成損害(hai)的，依(yi)法承擔賠償(chang)責(ze)任；構(gou)成犯罪的，依(yi)法追究刑事責(ze)任。

第九十五條基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管理人或者基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)托管人不(bu)按照規定召集基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)份(fen)額(e)持(chi)有人大會的(de)，責(ze)(ze)令改正，可以處五萬元以下罰款；對直(zhi)接負責(ze)(ze)的(de)主管人員和其他直(zhi)接責(ze)(ze)任人員給予警告，暫停或者取消基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)從業資(zi)格(ge)。

第九十六條基金(jin)管(guan)理人、基金(jin)托管(guan)人違反本法(fa)規定，情節嚴(yan)重的，依法(fa)取消基金(jin)管(guan)理資(zi)格或者基金(jin)托管(guan)資(zi)格。

第九十七條基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管理人、基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)托管人的(de)(de)(de)專門(men)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)托管部門(men)的(de)(de)(de)從(cong)業人員違(wei)反本法(fa)第十八條規定，給(gei)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)財產或(huo)者基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份額持(chi)有人造成(cheng)損(sun)害的(de)(de)(de)，依(yi)(yi)法(fa)承擔(dan)賠償責(ze)任；情節嚴重的(de)(de)(de)，取消基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)從(cong)業資格(ge)；構成(cheng)犯罪的(de)(de)(de)，依(yi)(yi)法(fa)追究刑事責(ze)任。

第(di)九十八(ba)條(tiao)證(zheng)券(quan)監(jian)督管理(li)機(ji)構工(gong)作(zuo)人員玩忽職(zhi)守(shou)、濫用職(zhi)權(quan)、徇(xun)私舞弊或者利(li)(li)用職(zhi)務上的(de)便(bian)利(li)(li)索取(qu)或者收受他人財物的(de)，依(yi)法給(gei)予(yu)行政(zheng)處分；構成犯罪的(de)，依(yi)法追究刑事責任。

第(di)九十九條違反本(ben)法(fa)規(gui)定，應(ying)當承(cheng)擔民事賠償(chang)責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付(fu)時，先承(cheng)擔民事賠償(chang)責任。

第一百條依照本法規定，基金(jin)(jin)管(guan)理人、基金(jin)(jin)托管(guan)人應(ying)當承(cheng)擔(dan)的民事賠償責(ze)任和繳(jiao)納的罰款、罰金(jin)(jin)，由基金(jin)(jin)管(guan)理人、基金(jin)(jin)托管(guan)人以其固有財產(chan)承(cheng)擔(dan)。

依法收(shou)繳(jiao)的(de)罰款、罰金和沒收(shou)的(de)違法所得，應當全部上繳(jiao)國庫。

 

第十二章附則

第一(yi)百零(ling)一(yi)條基金管(guan)理(li)公司或者(zhe)國務院(yuan)批準的其他機(ji)構，向特定對象募集資(zi)金或者(zhe)接受特定對象財(cai)產委托從(cong)事證券(quan)投資(zi)活動的具體(ti)管(guan)理(li)辦法，由國務院(yuan)根據本法的原(yuan)則另行規定。

第一(yi)百零二條通過公開發行(xing)股份募集資金，設立證(zheng)券投資公司，從事證(zheng)券投資等(deng)活動的管(guan)理辦法，由國務院另行(xing)規定。

第(di)一百零三條(tiao)本法自2004年6月1日起施(shi)行。（完）