來源：證監會

各(ge)(ge)位(wei)來賓，各(ge)(ge)位(wei)朋友：

大家上午好！

設立“全國(guo)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護宣傳日”，是中(zhong)國(guo)資(zi)(zi)本市場具有標志性意義的一(yi)件大事。非常高(gao)興和投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)、新聞媒體、市場機構(gou)、審判機關以及(ji)金融(rong)監管(guan)部門的代(dai)表(biao)，共同(tong)見(jian)證(zheng)這一(yi)歷史性的時刻。首(shou)先(xian)，受易主席委(wei)托，我謹代(dai)表(biao)中(zhong)國(guo)證(zheng)監會，向大家長期以來對資(zi)(zi)本市場發(fa)展、對監管(guan)工作的關心支持表(biao)示衷心感(gan)謝！

服務好國(guo)家(jia)戰略(lve)和(he)人民利益(yi)，保護好投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)特(te)別(bie)是中小(xiao)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)的合法權益(yi)，是證券監管部(bu)門的本(ben)分(fen)和(he)使命。我們將每年的5月15日設立為“全(quan)國(guo)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保護宣(xuan)傳日”，就是希望通(tong)過這樣一種形(xing)式，在全(quan)社會積(ji)極倡(chang)導理(li)性投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)文化，強化投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保護意(yi)識(shi)，全(quan)面構建(jian)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)市場投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保護新格局。借(jie)此機會，就投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保護同大家(jia)交(jiao)流幾點認(ren)識(shi)。

一、投(tou)資者是資本市場(chang)發(fa)展之本

資(zi)本市(shi)場是(shi)(shi)一個(ge)(ge)多元共生的(de)生態系統，投(tou)資(zi)者(zhe)是(shi)(shi)維(wei)系整個(ge)(ge)生態運行的(de)基石，具(ju)有不可替代的(de)地位(wei)和作用。成(cheng)熟市(shi)場的(de)經(jing)驗(yan)表明(ming)，資(zi)本市(shi)場的(de)持續健康發展(zhan)與投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)成(cheng)長(chang)成(cheng)熟緊密相關。投(tou)資(zi)者(zhe)群(qun)體(ti)的(de)理念、行為(wei)、結構(gou)，很大(da)程度上決定(ding)著資(zi)本市(shi)場的(de)整體(ti)發展(zhan)水平。

從資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)本質特征看，資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)說(shuo)到底是(shi)一個投(tou)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)的(de)(de)專業市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)。投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)與(yu)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)相互依存、相互作(zuo)用，構成資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)生態系統(tong)中最(zui)基礎、最(zui)根本、最(zui)重要的(de)(de)一對關系。投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)作(zuo)為(wei)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)流動性的(de)(de)提供者(zhe)、市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)預(yu)期的(de)(de)影(ying)響者(zhe)、風(feng)險(xian)的(de)(de)承擔者(zhe)、公(gong)司治(zhi)理的(de)(de)參(can)與(yu)者(zhe)，其(qi)行為(wei)直(zhi)接影(ying)響資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)源配置、資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產定價(jia)和緩釋(shi)風(feng)險(xian)等功能的(de)(de)發揮。

從(cong)資(zi)本市場的(de)(de)歷史演進(jin)看，各國(guo)證券(quan)(quan)市場的(de)(de)產生(sheng)和(he)發展(zhan)，都(dou)與投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)(de)參與和(he)推動密不可分。無(wu)論(lun)是(shi)18世紀末的(de)(de)“梧桐樹協議”，還是(shi)“大蕭條(tiao)”后美國(guo)成立(li)證券(quan)(quan)交易委員會；無(wu)論(lun)是(shi)20世紀中期(qi)投(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)護基金的(de)(de)出現(xian)，還是(shi)2008年金融危(wei)機(ji)后，加強(qiang)投(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)護成為(wei)全球(qiu)金融監管改革(ge)的(de)(de)共識。其背后都(dou)體現(xian)了投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)(de)訴求(qiu)和(he)力量。資(zi)本市場制度變革(ge)和(he)創新的(de)(de)歷史，也(ye)是(shi)投(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)護宗旨和(he)理(li)念不斷(duan)強(qiang)化(hua)的(de)(de)發展(zhan)史。

從資本市場的(de)發展規(gui)律看，投資者作為一(yi)種戰略資源，是各國(guo)(guo)資本市場吸引(yin)力和活力的(de)重要(yao)支(zhi)撐和體現(xian)。現(xian)階段，全(quan)球主要(yao)資本市場普遍把增強核心競爭力的(de)重點放(fang)在兩個(ge)方(fang)面(mian)，一(yi)方(fang)面(mian)是爭取有前景的(de)優質企業，另(ling)一(yi)方(fang)面(mian)則越來越重視(shi)吸引(yin)全(quan)球投資者的(de)參與。一(yi)些國(guo)(guo)家(jia)對于本國(guo)(guo)投資者參與他國(guo)(guo)證(zheng)券期貨(huo)交易實(shi)行注冊管(guan)理，并(bing)相應提(ti)出監管(guan)要(yao)求。

回顧我(wo)國資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)近30年的發(fa)(fa)展進程，廣大投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)始(shi)終與(yu)市(shi)場(chang)共擔風雨、共同(tong)成(cheng)長，為資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)的建(jian)設(she)和發(fa)(fa)展作出(chu)了積極貢獻。這一點最(zui)值得我(wo)們(men)珍視！時(shi)至今日，我(wo)國擁有(you)全球規模(mo)最(zui)大、交(jiao)易最(zui)活躍(yue)的投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)群體(ti)(ti)，投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)隊伍(wu)達到1.5億(yi)人(ren)，其中(zhong)95%以(yi)上(shang)為中(zhong)小投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)，這在國際上(shang)是不多見的，也(ye)是現階(jie)段我(wo)國資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)的基本特(te)征(zheng)。投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)保護做(zuo)得如何，與(yu)億(yi)萬人(ren)的切身利益直接相(xiang)關，是資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)踐行(xing)以(yi)人(ren)民為中(zhong)心發(fa)(fa)展理念的體(ti)(ti)現。尊重投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)、敬畏投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)、保護投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)，是各類市(shi)場(chang)主體(ti)(ti)義不容辭(ci)的責(ze)任。

二、保護投(tou)資者(zhe)合(he)法權益是監管的永恒主題(ti)

資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)專業(ye)性強(qiang)，風險(xian)度高，在(zai)“資(zi)(zi)本(ben)(ben)多數決”規(gui)則(ze)和公(gong)眾(zhong)化(hua)集中(zhong)交(jiao)易等條件(jian)下，中(zhong)小(xiao)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者與上市(shi)公(gong)司(si)及(ji)大(da)股東、中(zhong)介機(ji)構和機(ji)構投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者相(xiang)比，在(zai)資(zi)(zi)金實(shi)力、信息(xi)獲取和風險(xian)承受能力等方(fang)面相(xiang)對(dui)弱勢，容易受到不公(gong)平對(dui)待甚至(zhi)違法違規(gui)行為的(de)(de)侵(qin)害。保(bao)護中(zhong)小(xiao)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者，就是要建立公(gong)開透明的(de)(de)市(shi)場(chang)環境，讓他們能夠獲取公(gong)平的(de)(de)交(jiao)易機(ji)會，得到公(gong)正的(de)(de)對(dui)待。

黨中(zhong)央、國(guo)(guo)務(wu)(wu)院高(gao)度(du)重視資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)工(gong)作。習近(jin)平總書記強(qiang)調(diao)，要形(xing)成(cheng)融資(zi)(zi)(zi)(zi)功能完(wan)備、基(ji)礎制度(du)扎實(shi)、市(shi)場(chang)(chang)監管(guan)有(you)效(xiao)、投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)合法(fa)(fa)權(quan)(quan)益(yi)得(de)到有(you)效(xiao)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)的(de)多層次資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)體(ti)系(xi)。證監會(hui)堅(jian)持把保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)合法(fa)(fa)權(quan)(quan)益(yi)作為工(gong)作的(de)出發點和(he)(he)落腳點，這些年在(zai)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)理念(nian)培(pei)育、體(ti)系(xi)構(gou)建(jian)、機(ji)制優化(hua)、平臺(tai)(tai)建(jian)設(she)等(deng)方(fang)面(mian)取(qu)得(de)積極進展。一是(shi)秉持市(shi)場(chang)(chang)化(hua)法(fa)(fa)治化(hua)的(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)理念(nian)。根據(ju)《證券(quan)法(fa)(fa)》《基(ji)金(jin)(jin)法(fa)(fa)》《期貨交易管(guan)理條例》等(deng)立(li)(li)法(fa)(fa)宗旨和(he)(he)規定，以保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)知情權(quan)(quan)、參(can)與權(quan)(quan)、收益(yi)權(quan)(quan)、求償權(quan)(quan)等(deng)基(ji)本(ben)權(quan)(quan)利(li)為核心，將(jiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)貫穿于發行上市(shi)、市(shi)場(chang)(chang)交易、機(ji)構(gou)監管(guan)、稽查執法(fa)(fa)等(deng)監管(guan)工(gong)作全過(guo)程(cheng)。二是(shi)初步(bu)(bu)形(xing)成(cheng)運行有(you)效(xiao)的(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)組織(zhi)(zhi)體(ti)系(xi)。先(xian)后設(she)立(li)(li)了(le)(le)證券(quan)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)基(ji)金(jin)(jin)和(he)(he)中(zhong)小(xiao)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)服(fu)務(wu)(wu)中(zhong)心兩家專(zhuan)門機(ji)構(gou)，近(jin)期又專(zhuan)門成(cheng)立(li)(li)了(le)(le)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)工(gong)作領(ling)導小(xiao)組，進一步(bu)(bu)加強(qiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)工(gong)作的(de)統籌協調(diao)和(he)(he)推動落實(shi)。三是(shi)基(ji)本(ben)構(gou)建(jian)起符(fu)合我(wo)國(guo)(guo)市(shi)場(chang)(chang)實(shi)際的(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)工(gong)作機(ji)制。建(jian)立(li)(li)了(le)(le)涵蓋(gai)適當(dang)性管(guan)理、持股(gu)行權(quan)(quan)、糾紛(fen)多元(yuan)化(hua)解、先(xian)行賠付、支(zhi)持訴訟及示范判決(jue)等(deng)方(fang)面(mian)的(de)立(li)(li)體(ti)化(hua)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)機(ji)制，累計(ji)幫(bang)助投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)獲得(de)約25億元(yuan)補償。此外，行政和(he)(he)解試點也于近(jin)期開始實(shi)施。四是(shi)高(gao)標(biao)準(zhun)打(da)造投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)服(fu)務(wu)(wu)平臺(tai)(tai)。搭(da)建(jian)起12386投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)服(fu)務(wu)(wu)熱線、中(zhong)國(guo)(guo)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)網、投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教育基(ji)地等(deng)平臺(tai)(tai)，免(mian)費為上億投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)提(ti)供教育服(fu)務(wu)(wu)，累計(ji)處理投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)訴求60余萬件。中(zhong)國(guo)(guo)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)的(de)做法(fa)(fa)和(he)(he)經驗(yan)，得(de)到了(le)(le)國(guo)(guo)際貨幣基(ji)金(jin)(jin)組織(zhi)(zhi)和(he)(he)世界銀(yin)行的(de)評(ping)估肯(ken)定。在(zai)世界銀(yin)行《2019年全球(qiu)營(ying)商環(huan)境報(bao)告》中(zhong)，我(wo)國(guo)(guo)“保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)中(zhong)小(xiao)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)”單項指(zhi)標(biao)大幅提(ti)升(sheng)55位(wei)。

同時，我們也(ye)清醒認識(shi)到，資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)的(de)(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者保(bao)護(hu)(hu)工作(zuo)還面臨不(bu)(bu)(bu)少(shao)挑戰和問題(ti)。一是(shi)市(shi)場(chang)快速(su)發(fa)展對投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者保(bao)護(hu)(hu)工作(zuo)提(ti)出了(le)更高(gao)要求(qiu)。如，在證券期貨(huo)市(shi)場(chang)全(quan)面開(kai)放的(de)(de)背景下(xia)，投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者結(jie)構(gou)和行(xing)為發(fa)生了(le)很大(da)變化，跨境監管(guan)執法和投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者保(bao)護(hu)(hu)面臨新(xin)挑戰；資(zi)管(guan)新(xin)規(gui)出臺后，基金、投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)顧問等行(xing)業(ye)深(shen)刻變革與轉型，給投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者保(bao)護(hu)(hu)與監管(guan)帶來新(xin)課題(ti)。二是(shi)一些市(shi)場(chang)主(zhu)體落實投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者保(bao)護(hu)(hu)責任不(bu)(bu)(bu)到位。有(you)(you)(you)的(de)(de)上市(shi)公(gong)司大(da)股(gu)東、實控人對投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者缺乏(fa)應(ying)有(you)(you)(you)尊重，有(you)(you)(you)的(de)(de)甚至全(quan)然(ran)不(bu)(bu)(bu)顧投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者合(he)法權益(yi)。有(you)(you)(you)的(de)(de)中介機(ji)構(gou)執行(xing)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者適(shi)當性管(guan)理(li)制度不(bu)(bu)(bu)嚴格，沒有(you)(you)(you)真正做到“了(le)解你的(de)(de)客戶”。有(you)(you)(you)的(de)(de)機(ji)構(gou)重市(shi)場(chang)開(kai)發(fa)、輕(qing)權益(yi)保(bao)護(hu)(hu)，重業(ye)務拓展、輕(qing)風(feng)險揭示，甚至還有(you)(you)(you)個別(bie)從業(ye)人員違反職(zhi)業(ye)操守，侵害投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者合(he)法權益(yi)。三是(shi)中小投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者自我保(bao)護(hu)(hu)意識(shi)不(bu)(bu)(bu)強(qiang)。“買者自負、風(feng)險自擔”的(de)(de)理(li)念還沒有(you)(you)(you)深(shen)植(zhi)于心，投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)文化自覺(jue)尚未形成(cheng)。有(you)(you)(you)的(de)(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者盲目跟風(feng)，迷(mi)信小道消息；有(you)(you)(you)的(de)(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者明(ming)知股(gu)票即將退市(shi)，還存僥幸心理(li)買入。另外，資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者賠償救濟機(ji)制還需進一步探索完善。

三(san)、加強投資者保護需多方合力、多措(cuo)并舉

加(jia)強(qiang)投資者(zhe)(zhe)保護是事關資本市場健康發(fa)展的基礎性(xing)工作，是需(xu)要(yao)各方共(gong)同(tong)參與和支持的工作，必須(xu)常抓不懈(xie)、聚集(ji)合力(li)，切實把“大投保”理念(nian)貫徹(che)和體現到實踐中，使投資者(zhe)(zhe)保護工作落(luo)地有聲、落(luo)地有效。

第一(yi)，全力(li)提(ti)高上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)(si)質(zhi)量。提(ti)高上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)(si)質(zhi)量，是對(dui)投(tou)資(zi)者(zhe)最(zui)好的(de)保護，是投(tou)資(zi)者(zhe)實現投(tou)資(zi)價值、分(fen)享經濟成長紅利的(de)關鍵。在上(shang)(shang)周末的(de)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)(si)年會上(shang)(shang)，對(dui)于如何提(ti)高上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)(si)質(zhi)量，更好保護投(tou)資(zi)者(zhe)特別是中小(xiao)投(tou)資(zi)者(zhe)合法權(quan)益，會滿主席已作了充(chong)分(fen)闡述，核(he)心(xin)是要樹立“四(si)個(ge)敬(jing)畏”、堅守“四(si)條底線”。通(tong)過證(zheng)監(jian)會和各相關方的(de)共同努(nu)力(li)，達到(dao)：給(gei)投(tou)資(zi)者(zhe)一(yi)個(ge)真(zhen)實透明(ming)、治理規范、內控有效的(de)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)(si)。

第二，強化交(jiao)易(yi)所和(he)(he)中介機構(gou)責任。交(jiao)易(yi)所作為市場(chang)交(jiao)易(yi)的組織者(zhe)和(he)(he)一線監管的承(cheng)擔者(zhe)，肩(jian)負(fu)著為投(tou)資(zi)者(zhe)提供安全便捷高效(xiao)的交(jiao)易(yi)服務和(he)(he)公(gong)開公(gong)平公(gong)正(zheng)的交(jiao)易(yi)秩序的重要職責。要進一步優化交(jiao)易(yi)制(zhi)度，進一步完善異(yi)常交(jiao)易(yi)監控(kong)標準，加強對交(jiao)易(yi)的全程監管，讓(rang)投(tou)資(zi)者(zhe)有公(gong)平交(jiao)易(yi)的明確預期。

中介(jie)機(ji)(ji)(ji)構是連接投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)和(he)融資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)的(de)(de)(de)橋梁，在保(bao)薦承銷(xiao)、會計審計、評級(ji)評估、法律(lv)服務(wu)(wu)等方面(mian)發揮好“看門人(ren)”作用(yong)，對(dui)于保(bao)護(hu)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)合法權益(yi)至關重要(yao)(yao)(yao)(yao)。證(zheng)(zheng)券期(qi)貨(huo)經營(ying)機(ji)(ji)(ji)構，會計師(shi)(shi)事務(wu)(wu)所、律(lv)師(shi)(shi)事務(wu)(wu)所等各類(lei)中介(jie)機(ji)(ji)(ji)構要(yao)(yao)(yao)(yao)切實歸位盡責，嚴(yan)格落實客戶(hu)服務(wu)(wu)和(he)管(guan)(guan)理(li)、投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)護(hu)的(de)(de)(de)基(ji)(ji)本(ben)職責，強化(hua)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)適當(dang)性管(guan)(guan)理(li)，建立健(jian)全投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)護(hu)獎懲機(ji)(ji)(ji)制。證(zheng)(zheng)券公司(si)、基(ji)(ji)金(jin)公司(si)、期(qi)貨(huo)公司(si)和(he)私募基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)人(ren)要(yao)(yao)(yao)(yao)主動履行(xing)對(dui)客戶(hu)的(de)(de)(de)誠信義務(wu)(wu)，全面(mian)落實“了解(jie)你的(de)(de)(de)客戶(hu)”原則，加強客戶(hu)分類(lei)和(he)動態評估，將適當(dang)的(de)(de)(de)產品銷(xiao)售(shou)給適當(dang)的(de)(de)(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)。要(yao)(yao)(yao)(yao)主動承擔知識普及、風(feng)險提示和(he)信息咨詢等投(tou)教義務(wu)(wu)，依法依規(gui)及時妥善解(jie)決投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)訴求。這是證(zheng)(zheng)券期(qi)貨(huo)經營(ying)機(ji)(ji)(ji)構義不(bu)(bu)容辭的(de)(de)(de)責任。對(dui)不(bu)(bu)守法規(gui)、不(bu)(bu)講操守、侵害投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)合法權益(yi)的(de)(de)(de)公司(si)及從業人(ren)員，要(yao)(yao)(yao)(yao)嚴(yan)肅追責。

第三，有效(xiao)打(da)擊(ji)資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規(gui)行(xing)為。沒(mei)有懲治就談不(bu)上保護。必須持續凈化市(shi)場(chang)生(sheng)態，對(dui)資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)各(ge)類(lei)違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規(gui)行(xing)為動(dong)真(zhen)格、出重拳、擊(ji)要害，讓(rang)新風正(zheng)氣落地生(sheng)根，讓(rang)各(ge)類(lei)市(shi)場(chang)主體像珍視自己的眼睛一樣，認(ren)真(zhen)對(dui)待投(tou)資(zi)者權益保護。我們將突出執法(fa)(fa)重點，堅持精準查(cha)處(chu)、靶向打(da)擊(ji)，堅決打(da)擊(ji)擾亂市(shi)場(chang)秩序、破壞公平交易原則、侵犯投(tou)資(zi)者利益的違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規(gui)行(xing)為。加(jia)強與公檢法(fa)(fa)機(ji)(ji)關的協同配(pei)合，推動(dong)完善(shan)行(xing)政執法(fa)(fa)與刑事司法(fa)(fa)聯動(dong)工作機(ji)(ji)制(zhi)，著力提升稽查(cha)執法(fa)(fa)效(xiao)能。

第(di)四(si)，下大(da)(da)力(li)氣(qi)建(jian)設投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)護(hu)大(da)(da)格(ge)局。通過(guo)相(xiang)(xiang)關部委、地方政府、市(shi)場機(ji)構(gou)、新聞媒(mei)(mei)體等(deng)有(you)關方面(mian)的共同參與和(he)支(zhi)持(chi)(chi)(chi)，形(xing)成(cheng)“法律保(bao)護(hu)、監管保(bao)護(hu)、自律保(bao)護(hu)、市(shi)場保(bao)護(hu)、自我保(bao)護(hu)”的投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)護(hu)大(da)(da)格(ge)局。重點(dian)包括，撬動(dong)(dong)(dong)法規(gui)制(zhi)(zhi)度的“約束力(li)杠(gang)桿”。推(tui)動(dong)(dong)(dong)建(jian)立符(fu)合(he)中國(guo)市(shi)場實際(ji)的集體訴(su)(su)(su)(su)訟(song)制(zhi)(zhi)度，完善(shan)證券(quan)侵權民(min)事賠償訴(su)(su)(su)(su)訟(song)制(zhi)(zhi)度，健全(quan)示范判(pan)(pan)決等(deng)機(ji)制(zhi)(zhi)，研究建(jian)立投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)專(zhuan)項賠償基金。當前，對(dui)因上市(shi)公司(si)大(da)(da)股東、實際(ji)控制(zhi)(zhi)人(ren)違法給投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)造成(cheng)損失的，中小投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)服(fu)務中心等(deng)機(ji)構(gou)通過(guo)開展(zhan)(zhan)糾紛調解(jie)、支(zhi)持(chi)(chi)(chi)訴(su)(su)(su)(su)訟(song)維權、推(tui)動(dong)(dong)(dong)示范判(pan)(pan)決等(deng)方式(shi)(shi)，積極探索糾紛多元化解(jie)和(he)民(min)事訴(su)(su)(su)(su)訟(song)的有(you)效新路(lu)徑。這(zhe)些創新舉措值得廣大(da)(da)中小投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)關注，相(xiang)(xiang)信對(dui)于保(bao)護(hu)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)權益也一(yi)定能(neng)發揮(hui)更大(da)(da)的作(zuo)用(yong)。撬動(dong)(dong)(dong)輿論宣傳的“傳播力(li)杠(gang)桿”。各類媒(mei)(mei)體包括自媒(mei)(mei)體，是(shi)公眾(zhong)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)了(le)解(jie)政策、獲(huo)取信息、形(xing)成(cheng)預期的重要(yao)渠道(dao)。希(xi)望廣大(da)(da)媒(mei)(mei)體及(ji)從(cong)業(ye)(ye)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)勇擔社(she)會(hui)責任，恪守職業(ye)(ye)道(dao)德和(he)職業(ye)(ye)操(cao)守，秉持(chi)(chi)(chi)客(ke)觀公正獨立的立場和(he)原則，向投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)傳遞聲(sheng)音、普及(ji)知識、倡導(dao)理(li)念(nian)，切實做投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)護(hu)的引(yin)領(ling)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)、推(tui)動(dong)(dong)(dong)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)。撬動(dong)(dong)(dong)教(jiao)(jiao)(jiao)育引(yin)導(dao)的“影(ying)響(xiang)力(li)杠(gang)桿”。持(chi)(chi)(chi)續推(tui)動(dong)(dong)(dong)將投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育全(quan)面(mian)納(na)入國(guo)民(min)教(jiao)(jiao)(jiao)育體系，提升社(she)會(hui)公眾(zhong)金融素養。進(jin)一(yi)步發揮(hui)各類投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)服(fu)務平(ping)臺作(zuo)用(yong)，創新投(tou)(tou)(tou)教(jiao)(jiao)(jiao)形(xing)式(shi)(shi)，豐(feng)富投(tou)(tou)(tou)教(jiao)(jiao)(jiao)手(shou)段，拓展(zhan)(zhan)投(tou)(tou)(tou)教(jiao)(jiao)(jiao)載體，積極倡導(dao)理(li)性投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)、價值投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)、長期投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)，培育成(cheng)熟理(li)性的投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)文化。

第五，深(shen)化(hua)資(zi)(zi)本市(shi)場基礎(chu)制(zhi)(zhi)度改革(ge)。改革(ge)是破解投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)難題的制(zhi)(zhi)勝(sheng)法(fa)寶。要進一步(bu)完善多層次資(zi)(zi)本市(shi)場體系，加(jia)大(da)發行、交(jiao)易、退市(shi)、信息披露等(deng)制(zhi)(zhi)度改革(ge)力度，為投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)提(ti)供更豐富的產(chan)品和(he)更優質的服務。精(jing)準做好(hao)(hao)各類風險防范(fan)化(hua)解工作(zuo)(zuo)，有力有效打(da)擊非法(fa)證券期(qi)貨活(huo)動，讓(rang)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)遠(yuan)離市(shi)場亂象。加(jia)大(da)科技智(zhi)(zhi)(zhi)能手段在(zai)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)工作(zuo)(zuo)中的運用，依托“人智(zhi)(zhi)(zhi)”與“機智(zhi)(zhi)(zhi)”的有機結合，提(ti)升投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)工作(zuo)(zuo)水平。積極創新工作(zuo)(zuo)思(si)路(lu)方(fang)法(fa)，既要多做讓(rang)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)看得見、摸得著、得實惠(hui)的實事，也要善謀(mou)為資(zi)(zi)本市(shi)場發展(zhan)作(zuo)(zuo)鋪墊(dian)、打(da)基礎(chu)、利長遠(yuan)的好(hao)(hao)招(zhao)。

最后(hou)，我想專門提示一下投資者的自(zi)我保(bao)護(hu)。自(zi)助者，天助之。保(bao)護(hu)投資者合法權(quan)益，關(guan)鍵在于投資者自(zi)身。我們希望和呼吁，廣大投資者要自(zi)覺(jue)強化風(feng)(feng)險(xian)意識(shi)和理性思維，加強對(dui)資本(ben)市場相關(guan)知識(shi)的學習，選擇適合自(zi)身的產(chan)品，不(bu)盲目跟(gen)風(feng)(feng)。要學法、知法、懂法、守法，自(zi)覺(jue)遠離非法金融活動，依(yi)法依(yi)規(gui)行(xing)權(quan)維權(quan)，增強自(zi)我保(bao)護(hu)能力。

各(ge)位來賓(bin)，各(ge)位朋友！保護投(tou)(tou)資(zi)者是一項神圣(sheng)而光(guang)榮的(de)使命，也是億萬投(tou)(tou)資(zi)者的(de)共同期(qi)盼。讓我們攜起手來，積(ji)極行動，踐行以人民為中心的(de)發(fa)展理念，想投(tou)(tou)資(zi)者之(zhi)(zhi)所想，慮投(tou)(tou)資(zi)者之(zhi)(zhi)所憂，解(jie)投(tou)(tou)資(zi)者之(zhi)(zhi)所難，共同開創投(tou)(tou)資(zi)者保護和資(zi)本市場發(fa)展的(de)新局面。

謝謝大家！